中國儲能網(wǎng)訊：一、對“不忘初心”的理解 1）習(xí)近平總書記的“不忘初心” 什么是“不忘初心”？如何理解“不忘初心”？習(xí)近平總書記2016年7月1日在慶祝中國共產(chǎn)黨建黨95周年的大會上講到：“一切向前走，都不能忘記走過的路；走得再遠(yuǎn)、走到再光輝的未來，也不能忘記走過的過去，不能忘記為什么出發(fā)。面向未來，面向挑戰(zhàn)，全黨同志一定要不忘初心、繼續(xù)前進(jìn)

中國儲能網(wǎng)訊：一、對“不忘初心”的理解

1）習(xí)近平總書記的“不忘初心”

什么是“不忘初心”？如何理解“不忘初心”？習(xí)近平總書記2016年7月1日在慶祝中國共產(chǎn)黨建黨95周年的大會上講到：“一切向前走，都不能忘記走過的路；走得再遠(yuǎn)、走到再光輝的未來，也不能忘記走過的過去，不能忘記為什么出發(fā)。面向未來，面向挑戰(zhàn)，全黨同志一定要不忘初心、繼續(xù)前進(jìn)?！?

“不忘初心”強調(diào)的是，不要忘記為什么出發(fā)。從黨的建設(shè)來說，就是要牢記我們黨從成立起就把實現(xiàn)共產(chǎn)主義確定為自己的綱領(lǐng)，堅定共產(chǎn)主義遠(yuǎn)大理想和中國特色社會主義共同理想，不斷把為崇高理想奮斗的偉大時間推向前進(jìn)。

要深刻理解“不忘初心”，就要思考哪些行為違反了“不忘初心”的原則。

我們黨的最高理想和最終目標(biāo)是實現(xiàn)共產(chǎn)主義，中國共產(chǎn)黨人的初心和使命，是為中國人民謀幸福，為中華民族謀復(fù)興。為了實現(xiàn)這個初心，可能制定了一些具體的實現(xiàn)路徑。實現(xiàn)目標(biāo)的路徑一般都是和當(dāng)時的社會發(fā)展階段、技術(shù)發(fā)展水平等相關(guān)的，當(dāng)社會發(fā)展水平、技術(shù)發(fā)展水平等變化時，就要及時調(diào)整具體的路徑，或者說戰(zhàn)略、策略。

比如，高的GDP是一個國家實力、人們生活水平的一個重要指標(biāo)，因此在很長的時間里，把提高GDP作為黨、國家很多戰(zhàn)略方針的重要一條。但是，當(dāng)GDP增長到一定程度，當(dāng)人民生活提高到一定程度，快速GDP增長、單純追求GDP增長就會帶來一些負(fù)面的影響，比如對環(huán)境、生態(tài)的破壞，這些直接損害了人民的幸福生活。這個時候，我們就要“不忘初心”，調(diào)整發(fā)展路徑，將“環(huán)?！焙汀熬G水青山”作為更加重要的戰(zhàn)略。

二、不同領(lǐng)域的“不忘初心”

“不忘初心”的思想可以在許多工作中體現(xiàn)。

（1）法律法規(guī)的執(zhí)行中

本公眾號文章《從總理關(guān)注的兩家“小食店”到電力市場規(guī)則的設(shè)計》中，提到上海的兩家小食店因證照方面的問題被關(guān)閉，后來總理關(guān)注后又重新開業(yè)的問題。這個案例，一定程度上，就是相關(guān)部門在執(zhí)行法律法規(guī)的過程中沒有深刻體會“不忘初心”的含義造成的。為什么這樣說？

兩個小食店被關(guān)是因為其證照不全，按相關(guān)規(guī)定關(guān)閉沒有錯誤。但是，忘記了，我們制定所有規(guī)章制度的“初心”是什么？是全體人民的幸福，老百姓的利益。如果這兩個小食店受到了大多數(shù)老百姓的喜愛，對大多數(shù)老百姓是有利的，就不能簡單的一關(guān)了之，而是如總理所做，要幫助其尋找解決的方案，盡快重新開業(yè)。

我們所有的法律法規(guī)的初衷都是增進(jìn)全體人民的幸福，這就是其“初心”。在很多法律法規(guī)的描述中有“原則上”等字眼，給予一定的執(zhí)法空間。這主要是考慮到，實際情況多樣、復(fù)雜，在文件中很難考慮所有情況。但是，什么情況下可以“原則上”，可以例外？不能根據(jù)執(zhí)法者的主管意愿，而是要考慮制定相關(guān)法律法規(guī)時的“初心”。如果某些情況下，違反了相關(guān)規(guī)定，但不違反“初心”，就可以破例。

（2）企事業(yè)單位的日常管理

每個企事業(yè)單位，都制定了一系列規(guī)章制度，同樣，其“初心”是為了服務(wù)企業(yè)，讓企業(yè)能更高效的運行。但是，如果相關(guān)規(guī)章制度影響了相關(guān)目標(biāo)的實現(xiàn)，起到了反作用，就應(yīng)當(dāng)及時調(diào)整。

華為總裁任正非2017年9月13日在倫敦財務(wù)風(fēng)險控制中心上的一些觀點也可以認(rèn)為是“不忘初心”的一種反映。

任正非在華為公司【2017】112號文件中指出：

1. 管理風(fēng)險的人要懂規(guī)則，更要懂業(yè)務(wù)，要負(fù)責(zé)把規(guī)則轉(zhuǎn)化成業(yè)務(wù)行動，并監(jiān)督落實。管理的人是要貼近業(yè)務(wù)，是對業(yè)務(wù)服務(wù)的。

2. 管理金融合規(guī)要服務(wù)于業(yè)務(wù)，金融合規(guī)的目標(biāo)是多產(chǎn)糧食，而不是影響或阻礙糧食的生產(chǎn)。法律上有風(fēng)險和障礙的地方，不能一概說N0，而是要找到合規(guī)的解決方案，指導(dǎo)一線如何合規(guī)地把業(yè)務(wù)做成。

任正非先生講的是企業(yè)風(fēng)險管理、金融管理的問題。實際上，在企業(yè)的其他很多領(lǐng)域都有類似的問題。比如，信息化是很多企業(yè)加強推進(jìn)的內(nèi)容，建設(shè)了很多信息系統(tǒng)。建設(shè)信息系統(tǒng)的“初心”是為了提高工作效率，提高管理水平，但一些時候反而會成為阻礙技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的因素：信息系統(tǒng)設(shè)定了工作的固定的流程和方法，如果信息系統(tǒng)的設(shè)計不夠靈活，一些創(chuàng)新的技術(shù)手段、管理手段經(jīng)常會因為信息系統(tǒng)不支持而無法實現(xiàn)。這種情況下，就要“不忘初心”，設(shè)法盡快通過改進(jìn)信息系統(tǒng)，甚至臨時棄用信息系統(tǒng)的方式支持新的技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的實施。

在能源企業(yè)的管理中，這種現(xiàn)象也非常普遍。借用《綜合能源觀察》在報道任正非的112號文件時的評論：

“當(dāng)今能源類企業(yè)，尤其電網(wǎng)、電力、煤炭等行業(yè)，隨著依法治企的規(guī)范深入開展，部門之間的橫向協(xié)同日益困難，凡是沒有頂層設(shè)計，沒有文件支撐等，業(yè)務(wù)部門提出的合理化建議，管理部門反饋業(yè)務(wù)部門的結(jié)果大多是NO?，F(xiàn)在一線業(yè)務(wù)部門開會、報表、準(zhǔn)備匯報材料等三塊時間基本占據(jù)全部工作時間，業(yè)務(wù)部門的正常工作反而大多加班去做，這算不算管理部門打仗不去看地形，紙上談兵，不切合實際的‘指點江山’呢”。

三、電力市場改革的“初心”

確定電力市場改革的“初心”，就是要確定電力市場改革的終極目標(biāo)。這是非常重要的一個環(huán)節(jié)。所有的市場設(shè)計，都要圍繞著這個目標(biāo)來，對一個市場的評判，也要基于這個目標(biāo)。

縱觀各國的電力市場規(guī)則，無論是整體的市場設(shè)計，還是其中某個具體規(guī)則的設(shè)計，一般都會首先給出設(shè)計的原則或目標(biāo)，然后再給出具體的設(shè)計方案。

澳大利亞電力市場在市場的目標(biāo)方面非常清晰，其相關(guān)做法非常有借鑒意義。這里以澳大利亞電力市場為例進(jìn)行說明。澳大利亞電力市場規(guī)則的目標(biāo)有不同的層次，這里介紹其兩個層次的目標(biāo)：電力法的目標(biāo)和現(xiàn)貨市場設(shè)計的目標(biāo)。

1）澳大利亞電力法的目標(biāo)

電力市場規(guī)則中，處于最高層次上的，是澳大利亞電力法，規(guī)定了電力所有法規(guī)的最高目標(biāo)。

（澳大利亞）電力法的目的是從消費者的長遠(yuǎn)利益看，促進(jìn)電力系統(tǒng)的有效的投資、運行和消費，具體考慮以下方面的因素：

（1）電力供應(yīng)的價格、質(zhì)量、安全、可靠；

（2）國家電力系統(tǒng)的可靠和安全。

對以上描述，有以下幾個啟示：

（1）電力法的最終目標(biāo)是考慮消費者的利益，這就是其“初心”；

（2）最主要考慮的是消費者的長遠(yuǎn)利益（有時候短期利益可能和長遠(yuǎn)利益沖突，強調(diào)要考慮長遠(yuǎn)利益），這是對“初心”的進(jìn)一步的解釋；

（3）如何體現(xiàn)消費者的長遠(yuǎn)利益？主要是電力供應(yīng)的價格、質(zhì)量、安全、可靠，以及國家電力系統(tǒng)的可靠和安全等幾個方面。這個是對“初心”、消費者利益的具體表現(xiàn)形式的描述，或者說是多個不同角度的目標(biāo)。

（4）如何實現(xiàn)、促進(jìn)消費者的長遠(yuǎn)利益？通過促進(jìn)電力系統(tǒng)的有效的投資、運行和消費。這個是實現(xiàn)消費者長遠(yuǎn)利益的途徑，或者說，是實現(xiàn)“初心”的途徑。通過各種方式，使得電力系統(tǒng)的投資、運行和消費更加有效。

總結(jié)一下，制定電力法的目的，是通過優(yōu)化電力系統(tǒng)的投資、運行和消費，促進(jìn)消費者的長遠(yuǎn)利益。所以，法規(guī)的一些具體條目，就應(yīng)該從如何改善、優(yōu)化電力系統(tǒng)的投資（電源規(guī)劃、電網(wǎng)規(guī)劃）、運行（運行調(diào)度、控制）和消費（需求側(cè)管理）等角度出發(fā)制定。

2）澳大利亞電力市場設(shè)計的原則

澳大利亞的電力市場規(guī)則《Market Rule》中，明確指出了市場設(shè)計的一些原則。

（1）盡量減小市場運營商（AEMO）的決策，使得市場成員有更大的商業(yè)自由度來確定他們自己在市場中的運行方式。

（2）最大化市場的透明度以提高市場的效率，其中的一項主要措施為給市場成員提供盡量準(zhǔn)確、可靠、及時的市場預(yù)測信息，以使得市場成員可以對供需變化的情況進(jìn)行及時的響應(yīng)。

（3）避免因市場成員采用的技術(shù)不同而對其特殊對待。

（4）交易中心的調(diào)度和定價盡量保持一致。

（5）對現(xiàn)有市場成員和潛在市場成員的準(zhǔn)入條件一致。

（6）輔助服務(wù)應(yīng)盡量通過競爭的市場方式獲得。首先盡量采用實時競價的形式，如果不可行，再采用競爭性商業(yè)合同的形式。

（7） 輔助服務(wù)成本的分?jǐn)倯?yīng)盡量提供一種激勵，引導(dǎo)市場成員盡量降低整個電力市場的成本。如果無法按照這種激勵方式分?jǐn)?，該成本?yīng)該在盡量廣泛的范圍內(nèi)分?jǐn)?，以減少對生產(chǎn)、消費和投資決策的扭曲。

以上大多數(shù)條目很容易理解，這里對（3）（4）條進(jìn)行進(jìn)一步的分析。

第（3）條指出，避免對市場成員采用的不同的技術(shù)特殊對待。這實際上是非常重要的一條原則。其含義是說，只要提供了同樣的產(chǎn)品，不能因為其提供產(chǎn)品的方式不同而有不同的待遇。這實際上是很廣泛適用的一個原則。

比如，有兩個設(shè)備，其參數(shù)、性能都完全一樣，但生產(chǎn)流程、工藝不一樣，市場就不應(yīng)該對這兩個設(shè)備有區(qū)別對待，市場價格應(yīng)該是相同的。

同樣，對電力市場，不管是什么類型的發(fā)電機組發(fā)出來的電，只要其電的特性是一樣的，市場就應(yīng)該對其同樣對待，不能有特殊對待。當(dāng)然，如果某種技術(shù)生產(chǎn)的過程中產(chǎn)生了外部性，需要/可以另外考慮。比如，煤電機組發(fā)電的過程中產(chǎn)品了排放，產(chǎn)生了污染，排放和污染就是外部性，可以對其通過碳稅等方式進(jìn)行懲罰。但是，繳納了碳稅以后，煤電機組就應(yīng)該和其他機組一樣同等地參與市場。

第（4）條指出調(diào)度和定價要一致，這也是在市場設(shè)計中需要特別注意的地方。比如，實時市場中，調(diào)度、出清的過程考慮全網(wǎng)的、所有線路的約束，市場出清價的計算也是基于完整的網(wǎng)絡(luò)模型計算，調(diào)度和定價就是一致的；如果調(diào)度是采用完整的、考慮約束的網(wǎng)絡(luò)模型，而定價采用無網(wǎng)絡(luò)約束的模型，調(diào)度和定價就是不一致的。調(diào)度和定價不一致，就會在一定程度上造成價格信號的扭曲，更加容易造成市場力問題。

四、我國電力市場改革的“初心”

1）“9號文”中關(guān)于電力市場改革目標(biāo)的描述

電力市場改革的目標(biāo)，簡單的說，就是通過市場化改革，即在適當(dāng)?shù)沫h(huán)節(jié)引入適當(dāng)?shù)氖袌鰴C制，更好地實現(xiàn)電力系統(tǒng)的目標(biāo)。從我國電改9號文中也可以看到相關(guān)的描述：“加快構(gòu)建有效競爭的市場結(jié)構(gòu)和市場體系，形成主要由市場決定能源價格的機制，轉(zhuǎn)變政府對能源的監(jiān)管方式，建立健全能源法制體系；努力降低電力成本、理順價格形成機制”；“逐步打破壟斷、有序放開競爭性業(yè)務(wù)，實現(xiàn)供應(yīng)多元化，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升技術(shù)水平、控制能源消費總量，提高能源利用效率、提高安全可靠性，促進(jìn)公平競爭、促進(jìn)節(jié)能環(huán)?！薄?

2）終極目標(biāo)與路徑類目標(biāo)的區(qū)別

這里提到了眾多的目標(biāo)，包括形成市場定價的機制、有序放開競爭性業(yè)務(wù)、構(gòu)建能源法制體系、降低電力成本、打破壟斷、提高能源利用效率、促進(jìn)節(jié)能環(huán)保等。這些目標(biāo)實際上可以分成兩類：一類是電力市場改革的終極目標(biāo)，與澳大利亞電力法中描述的電力系統(tǒng)目標(biāo)相似，如降低電力成本、提高能源利用效率、提高安全可靠性等，也可以說是我們改革的“初心”；另一類實際上是改革的階段性目標(biāo)，或者說實現(xiàn)終極目標(biāo)的一些手段、路徑，如構(gòu)建競爭的市場體系、打破壟斷、轉(zhuǎn)變能源監(jiān)管方式等，本文稱之為路徑類目標(biāo)。路徑類目標(biāo)都不是單獨存在的，一般都是為了實現(xiàn)某個終極目標(biāo)在一定的經(jīng)濟、技術(shù)發(fā)展水平下的具體的實現(xiàn)方式。比如，減小能源供給、消費過程中的污染物排放、環(huán)境影響是改革的終極目標(biāo)，基于這個終極目標(biāo)，常常會出現(xiàn)一些路徑類的目標(biāo)，如增加可再生能源裝機比例、可再生能源全額收購等。需要特別注意的是，實現(xiàn)“初心”在不同經(jīng)濟、技術(shù)發(fā)展水平下有不同的方式，在以路徑類目標(biāo)作為改革的直接目標(biāo)時，一定要定期進(jìn)行審視：外部條件有沒有發(fā)生變化？最佳路徑是否變化？現(xiàn)在的目標(biāo)是否符合我們改革的“初心”？

比如，我們改革的終極目標(biāo)之一，是保護(hù)我們的環(huán)境，減小電力生產(chǎn)過程中對環(huán)境的影響，這是我們的“初心”。為了實現(xiàn)這個目標(biāo)，一種方法是提高風(fēng)電、光伏等可再生能源的比例。因此，我們制定了可再生能源全額消納的法律，我們制定了對可再生能源補貼的政策。但是，當(dāng)可再生能源發(fā)展到一定程度，或者在一定的電力系統(tǒng)結(jié)構(gòu)下，增加可再生能源的發(fā)電量反而會增加整個系統(tǒng)的成本，增加整體的排放，就要考慮是否要對相關(guān)法律、政策進(jìn)行調(diào)整。在我國，可再生能源相關(guān)政策大大激勵了可再生能源發(fā)電的發(fā)展，也達(dá)到了減少排放等環(huán)保的目的。但是，也造成了一些地區(qū)可再生能源的過分發(fā)展，導(dǎo)致棄風(fēng)、棄光現(xiàn)象。為什么要棄風(fēng)、棄光？如果是因為不棄風(fēng)、棄光可能造成電力系統(tǒng)的安全問題，可能造成更高的總體發(fā)電成本。這種情況下，就不必非要實現(xiàn)可再生能源的全額消納。

3）我國電力市場改革的終極目標(biāo)/“初心”

我國電力市場改革的終極目標(biāo)，或者說“初心”，簡單的說也是電力消費者的長遠(yuǎn)利益，具體來說，可以從以下幾個方面體現(xiàn)：

（1）效率/社會總福利；

（2）公平/社會福利的分配；

（3）環(huán)保/環(huán)境影響；

（4）質(zhì)量/電能質(zhì)量及供電可靠性；

（5）國家電力系統(tǒng)供應(yīng)的安全。

效率，或者說社會福利，一般是所有市場追求的首要目標(biāo)。從數(shù)學(xué)上，社會總福利等于消費者總福利減去生產(chǎn)者總成本。對電力市場來說，社會總福利就是消費者用電產(chǎn)生的效益減去生產(chǎn)電力的總成本。如果將電力的消費認(rèn)為是沒有彈性的，即不會隨著價格的變化而變化，則社會總福利最大就變成了總生產(chǎn)成本最小。

總生產(chǎn)成本，包括發(fā)電領(lǐng)域、輸變電領(lǐng)域和配電領(lǐng)域的，包括投資成本和運行成本。電力系統(tǒng)是一個資金密集型的行業(yè)，無論在發(fā)電還是在輸配電領(lǐng)域，設(shè)備投資成本都比較大，特別在可再生能源比例越來越大的情況下。因此在相關(guān)規(guī)則、制定的過程中，一定要考慮對投資的影響。

公平。我國很長一段時間內(nèi)，主要矛盾是“人民日益增長的物質(zhì)文化需要同落后的社會生產(chǎn)之間的矛盾”，因此社會發(fā)展的主要目標(biāo)是社會總福利的增加。十九大報告指出了主要矛盾的變化：“進(jìn)入中國特色社會注意新時代，我國社會主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾”。因此，在電力市場改革中，公平就成了很重要的一個目標(biāo)。公平主要涉及社會總福利在不同市場成員之間的分配，電力市場改革中，表現(xiàn)在不同省份之間的分配，在發(fā)、輸、配、售、用等不同市場類型主體之間的分配，在同一類型主體的不同市場個體之間的分配等。電力市場的改革必須要在提高社會總福利的前提下，考慮改革后不同市場主體社會福利的變化，避免不平衡的現(xiàn)象。

環(huán)保。環(huán)保之所以單獨列出，是由于環(huán)保的價值很難用金錢衡量。否則，可以直接將環(huán)保成本或效益加到總成本/效益中，成為社會總福利計算的一部分。對“環(huán)?！蹦繕?biāo)，需要特別注意的是“初心”與“路徑”之間的關(guān)系。前面討論過，提高可再生能源比例在一定情況下是實現(xiàn)環(huán)保這個“初心”的一個手段，或者路徑，但如果在某種情況下可再生能源的消納與“初心”相悖，就要考慮對實現(xiàn)“初心”的具體路徑進(jìn)行調(diào)整。

質(zhì)量。這里的質(zhì)量是一個廣義的質(zhì)量，包括電壓、頻率、安全可靠性等。電力系統(tǒng)的終極目標(biāo)是滿足消費者的利益，因此，提供安全、可靠、高質(zhì)量的供電服務(wù)是電力市場的基本目標(biāo)。

國家電力系統(tǒng)供應(yīng)的安全。這主要是強調(diào)從國家層面的、長期的電力供給的穩(wěn)定、可靠及可持續(xù)發(fā)展。比如，國家為了長期能源供應(yīng)的多樣性和充足性，與國際上某公司簽署天然氣照付不議的合同，通過大型水電站、核電站的建設(shè)考慮國家長期電力供應(yīng)的穩(wěn)定性等。

4）不同目標(biāo)之間的關(guān)系

電力市場改革的目標(biāo)包括效率、公平、環(huán)保、質(zhì)量、安全等，幾個目標(biāo)之間有些情況是一致的，但更多情況是不一致的。能否、如何同時實現(xiàn)多個目標(biāo)？

如果要讓每個子目標(biāo)都達(dá)到最優(yōu)，顯然是不可能的。實際中，可以實現(xiàn)的，是找到一個各個子目標(biāo)都比較好的綜合最優(yōu)的情況，需要在各個子目標(biāo)之間進(jìn)行折中。

最簡單的對多個目標(biāo)進(jìn)行綜合的方法，就是加權(quán)。首先將不同的子目標(biāo)進(jìn)行歸一化計算，然后設(shè)定各個子目標(biāo)的權(quán)重，就將幾個目標(biāo)變成了一個目標(biāo)。

另外一種常用的方法是將部分目標(biāo)變成權(quán)重。比如，對于電能質(zhì)量指標(biāo)，只要達(dá)到一定水平就可以，并不需要無限提高，因此可以將其作為進(jìn)行資源優(yōu)化配置中的約束：設(shè)定電壓波動、頻率波動、可靠性等的范圍。對公平這個目標(biāo)的處理也可以采用這種方法。只要改革后不同市場主體之間的福利變化不超過一定幅度就可以，并不需要“絕對的”公平。

五、實現(xiàn)電力市場改革“初心”的路徑選擇

路徑有不同的維度，這里從資源配置方式、交易品種的設(shè)計、交易方式的設(shè)計、定價方式的設(shè)計幾個方面進(jìn)行分析。實際市場改革中，還有很多維度的路徑，這里不一一分析。

1）資源配置的方式：計劃/市場

計劃和市場都是資源配置的方式，各有優(yōu)缺點（詳細(xì)優(yōu)缺點分析參考南方能源觀察微信公眾號2016年6月1日文章《為何要電改：從經(jīng)濟、數(shù)學(xué)優(yōu)化理論看電改》）。計劃方式本質(zhì)上是一種集中決策的方式，其好處是沒有交易成本，決策效率高，存在的主要問題包括信息問題、尋租問題、激勵問題等；市場方式本質(zhì)上是分散決策，其好處是對市場成員有較大激勵，可以通過價格傳遞市場的信息，但也存在交易成本、市場力等問題。并不能一概而論計劃好還是市場好，不同的情況適合不同的資源配置的方式。一般來說，對市場規(guī)模比較小，存在規(guī)模經(jīng)濟的領(lǐng)域，采用計劃/壟斷的模式運行比較好；而對于市場規(guī)模很大，市場主體繁多，沒有規(guī)模經(jīng)濟或規(guī)模經(jīng)濟不明顯的領(lǐng)域，采用市場化的方式可能更好。對電力市場來說，輸配領(lǐng)域一般采用計劃/壟斷運營模式，而發(fā)電、售電領(lǐng)域采用競爭方式。對不同區(qū)域來說，經(jīng)濟發(fā)達(dá)、發(fā)用電量大的地區(qū)，更加迫切需要盡快建立電力市場；而對于發(fā)用電量都不大，電價也不高的地區(qū)，電力市場的建設(shè)相對可以晚一些。

電力市場改革的過程中，一定要結(jié)合各地的實際情況，確定什么時候改革，哪些環(huán)節(jié)市場化。

2）產(chǎn)權(quán)的配置

根據(jù)科斯定理，只要財產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，那么，無論在開始時將財產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的，可以實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。而初始財產(chǎn)權(quán)的分配，會在一定程度上影響社會福利在不同市場主體之間的分配。所以，通過設(shè)定一定的初始產(chǎn)權(quán)分配方式，是實現(xiàn)公平、均衡、市場平均發(fā)展等的較好的一個方法。

聯(lián)系到電力市場中，發(fā)電市場的競爭會使得高成本的機組的市場份額大大降低，因此收入減少，甚至影響到電廠的生存問題。在市場初期，可以通過設(shè)置一定的政府主導(dǎo)的合約電量（基數(shù)電量）的方式，保證電廠的一定利益。根據(jù)科斯定理，只要允許電廠將其合約電量在市場中轉(zhuǎn)讓，交易成本又很低，就可以實現(xiàn)在電廠之間的收益沒有大的變化的情況下降低社會總體的發(fā)電成本。

由于實際上交易總是存在交易成本，因此產(chǎn)權(quán)的初始設(shè)定還是會對社會總福利造成一定的影響。為了盡量減小這個影響，就需要通過設(shè)計多種不同類型的交易品種、增加信息批露等方式降低交易成本。

2）交易品種的設(shè)計

電力市場中進(jìn)行交易的，不僅有電能，還有輔助服務(wù)、輸電服務(wù)。對電能來說，可以是年度電量、月度電量，或者是日電量、小時電量。由于不同類型產(chǎn)品、不同時間的電能的成本和價值不一樣，因此，電力市場中設(shè)計的交易產(chǎn)品的類型越多，周期越短，市場就越精細(xì)，價格信號越精確，社會總福利就越大；但產(chǎn)品越多，越精細(xì)，一方面會造成交易成本的增加，另一方面會造成不同市場主體成本效益的差別增大。因此，交易品種的設(shè)計時，一方面要考慮社會總福利和交易成本之間的協(xié)調(diào)，另一方面要考慮效率和公平之間的協(xié)調(diào)，也是說，要結(jié)合地區(qū)的特點和進(jìn)行市場的“初心”來確定市場品種的設(shè)計。

3）交易方式的設(shè)計

交易方式包括交易的場所、交易的周期、交易截止時間等。大的方面，交易方式包括場外交易和場內(nèi)交易。場外交易就是我們常說的雙邊交易，交易雙邊通過協(xié)商確定交易的細(xì)節(jié)。場內(nèi)交易是通過交易所進(jìn)行的交易。買、賣者都將交易意向信息提交給交易所，交易所設(shè)計一些交易品種，實現(xiàn)對交易的撮合。場內(nèi)交易的主要好處是降低交易成本，降低交易風(fēng)險，提高交易效率。

交易所應(yīng)該設(shè)計盡可能多的交易品種，由市場主體選擇采用哪種交易方式。

對電力交易，特殊的地方在于電的買賣需要通過電網(wǎng)進(jìn)行，而電在電網(wǎng)中的傳輸遵循一些特殊的電的定律，受到一定的限制。因此，在進(jìn)行電力交易方式的設(shè)計中，必須考慮電網(wǎng)約束的影響。比如，在實時市場，電能的交易必須在集中的交易所中進(jìn)行。

如果是集中的交易，需要確定交易多長時間進(jìn)行一次。比如，對月度市場情況下的發(fā)電權(quán)交易，可以每月組織一次，可以每周組織一次，也可以組織連續(xù)交易。理論上，交易的越頻繁，交易的流動性越好，但交易成本也會越高。

對集中交易，另外一個需要考慮的問題是報價的截止時間。比如對于實時現(xiàn)貨市場，可以要求一天以前報價凍結(jié)，不準(zhǔn)再修改報價，也可以允許市場成員一直修改報價到市場出清。截止時間越接近實時，市場主體有越多的機會根據(jù)實際生產(chǎn)、消費情況的變化修改報價，減小報價與成本的誤差，但另一方面也給有市場力的市場主體更多的行使市場力的機會。

4）定價方式的設(shè)計

對市場中各種產(chǎn)品的定價，可以采用邊際成本定價法或者某種綜合成本定價法。邊際成本定價法基于經(jīng)濟學(xué)中的邊際成本定價理論，可以給市場提供有效的價格信號，引導(dǎo)資源的最優(yōu)配置，但可能造成福利分配的較大的變化。綜合成本法采用某種平均的方法定價，價格本身的經(jīng)濟信號收到損害，但不同市場成員的價格差別減小。實際中，要考慮具體地區(qū)的特點選擇合適的方法。在英國和歐洲，民眾更過將電網(wǎng)看為一種公共服務(wù)，強調(diào)公平獲得供電服務(wù)的權(quán)利，因此對用戶的電價較多采用綜合成本的方法，很多市場成本平均分配給所有市場成員。在美國，更多的將電網(wǎng)看為一種普通的商品，市場中存在更多的基于邊際成本定價的方法。

從上面的分析看到，市場改革路徑的選擇，最重要的還是要考慮其“初心”。電力市場的模式和推進(jìn)方式有很多種，一般每種方式都從不同的角度有其優(yōu)點、缺點。各地在進(jìn)行選擇、決策時，最主要的是根據(jù)所在地區(qū)的政治、經(jīng)濟、地理、電網(wǎng)等不同特點，確定電力市場改革的主要目標(biāo)（如更加強調(diào)效率，還是強調(diào)公平、協(xié)調(diào)等）。

六、總結(jié)

通過上面的分析，可以得到以下啟示。

1）電力市場改革路徑的選擇，市場模式的確定，最終要考慮電力市場改革的初心——消費者長遠(yuǎn)的目標(biāo)。

2）當(dāng)具體的路徑與“初心”相悖，就要考慮調(diào)整路徑。

3）電力市場的模式設(shè)計不能僅僅考慮短期的影響，必須要考慮長遠(yuǎn)的影響，考慮對投資、規(guī)劃的影響，需要設(shè)計相關(guān)的規(guī)則保證長遠(yuǎn)投資、規(guī)劃的充足、有效。

4）電力市場改革需要考慮改革對社會福利分配的影響，盡量減小不均衡發(fā)展。

5）對電力市場改革的多個目標(biāo)，可以采用加權(quán)的方法，也可以采用將部分目標(biāo)變成約束的方法。

6）對一個地區(qū)，何時開始改革，哪個環(huán)節(jié)進(jìn)行改革，要結(jié)合地區(qū)具體的特點。

7）交易品種增加、細(xì)化產(chǎn)生精細(xì)價格信號，增加社會福利，也會因此增加交易成本，增加市場主體之間的不均衡。交易品種的設(shè)計，一方面要考慮社會總福利和交易成本之間的協(xié)調(diào)，另一方面要考慮效率和公平之間的協(xié)調(diào)。

8）應(yīng)該盡量設(shè)計盡可能多的交易方式供市場主體選擇，增加市場的流動性和透明性。

9）電力市場的設(shè)計需要考慮電力的一些特殊問題，如電網(wǎng)的約束、實時平衡、機組啟停和爬坡約束等。

10）定價方式的選擇更多需要考慮所在地區(qū)的社會經(jīng)濟背景，對差別定價的接受程度。

讓我們不忘初心，精心設(shè)計，推動我國電力市場的建設(shè)，促進(jìn)電力系統(tǒng)長期可持續(xù)的發(fā)展，最終降低社會用能成本，提高用電效益，助力中國夢的實現(xiàn)！

作者：

荊朝霞，華南理工大學(xué)電力學(xué)院 教授 博導(dǎo)

肖  謙，  廣東電網(wǎng)公司管理科學(xué)研究院 院長